国有企业合规管理大监督联动机理

培训背景

长期以来，国有企业各监督条线立足实际、认真履职，为国有企业的健康发展发挥了积极的作用。目前，国有企业的主要监督条线包括督查、合规、法务、制度、审计、内控、全面风险管理、纪检、巡视巡察等条线。上述多条线监督格局的形成，是上级要求（党内法规、国家法律、部门规章）和国有企业自身实践共同叠加的结果。

以前述顶层文件为源头，国家相关部委后续又围绕上述监督条线出台了一系列的规范性文件和规章制度，最终形成了国有企业目前的监督组织格局。近年来，国务院国资委高度重视监督工作，通过一系列改革举措，有力强化了各监督条线的力量和资源。对照国有企业“十四五”高质量发展的要求，国有企业的监督工作需要进一步科学的顶层设计、深度的制度融合、有效的信息共享、协同的检查联动、深入的举一反三和严格的处理问责，进一步提升监督的有效性。

培训时间：1-2天

培训大纲

一、合规管理大监督联动的机理问题

（一）合规、内控与全面风险的治理演进关系

（二）法务、审计、纪检（巡察）的职能互补关系

（三）建立大监督联动机制的必要性

二、合规管理大监督联动的建设架构

（一）坚持“专责、专长、专门”的基本格局

（二）实现“共商、共享、共建、共究”的联动协同

（1）建立大监督协调共商机制

l 建立大监督联动领导机制

（2）建立大监督信息共享机制

l 明确监督部门内部的信息共享清单

l 建立监督信息结构化数据库

l 建立跨部门使用的信息上报系统

（3）建立大监督治理共建机制

l 联合推进重点顽疾的深度治理

l 落实监督附带效应

l 共同推进监督类人才的联合培养选拔

l 监督联动机制制度化

（4）建立大监督责任共究机制

l 建立企业监督检查问题曝光台

l 打通重大违规问题的问责通道

（三）夯实职能部门、监督部门的分类监管责任

（1）职能部门对归口业务领域合规事项承担监管责任

（2）监督部门对本单位及子公司合规事项承担监督责任

三、创新监督机制，构建国有企业“大监督”格局

（一）协调贯通国有企业“大监督”格局的监督主体

（1）党内监督

（2）职能监督

（3）民主监督

（4）专项监督

（二）提升国有企业“大监督”格局效能的方法路径

（1）优化“大监督”工作的组织架构

l 落实“主体责任”，强化党委统筹领导

l 落实“监督责任”，强化纪委协助推动落实

l 压实“一岗双责”，强化主体监督功能

（2）优化“大监督”体系的力量建设

l 以政治建设为牵引，促进公司治理体系与党建融合

l 以强化能力为基础，促进主体监督力量向专业提升

l 以资源配置为切入，促进各类监督效能向末端优化

（3）完善“大监督”体系的制度机制

l 建立“大监督”体系统筹联动机制

l 建立督促职能部门履行监督职责机制

l 建立成果运用工作机制

四、互动交流 答疑解惑